Rozporządzenie Ministra Infrastruktury i Rozwojuz dnia 13 maja 2014 r.w sprawie audytów morskich jednostek edukacyjnych Spis treści Treść rozporządzenia Rozdział 1 - Postanowienia ogólne Rozdział 2 - Warunki uznawania, zmiany zakresu uznania, potwierdzenia uznania oraz odnawiania uznania Rozdział 3 - Audyty Rozdział 4 - Zespół audytujący Rozdział 5 - Lista audytorów i aktualizacja listy Rozdział 6 - Przepisy przejściowe i końcowe Załącznik nr 1 - Minimalne wymagania dotyczące kwalifikacji kadry dydaktycznej Załącznik nr 2 - Wymagane wyposażenie bazy dydaktycznej Załącznik nr 3 - Wzór sprawozdania z audytu w morskiej jednostce edukacyjnej oraz wzór karty niezgodności Załącznik nr 4 - Wzór certyfikatu uznania morskiej jednostki edukacyjnej Załącznik nr 5 - Wzór certyfikatu zmiany zakresu uznania morskiej jednostki edukacyjnej Treść rozporządzenia Na podstawie art. 76 ust. 4 ustawy z dnia 18 sierpnia 2011 r. o bezpieczeństwie morskim (Dz. U. Nr 228, poz. 1368, z późn. zm.2)Zmiany wymienionej ustawy zostały ogłoszone w Dz. U. z 2012 r. poz. 1068, z 2013 r. poz. 852 oraz z 2014 r. poz. 609.) zarządza się, co następuje: Rozdział 1 Postanowienia ogólne § 1. Przepisy rozporządzenia określają: 1) warunki i tryb uznawania, zmiany zakresu uznania, potwierdzania uznania, odnawiania ważności uznania, zawieszania i cofania uznania morskich jednostek edukacyjnych, zwanych dalej „MJE”; 2) warunki i sposób przeprowadzania audytów; 3) sposób sporządzania i aktualizacji listy audytorów. § 2. Użyte w rozporządzeniu określenia oznaczają: 1) ustawa - ustawę z dnia 18 sierpnia 2011 r. o bezpieczeństwie morskim; 2) kierownik MJE - rektora uczelni, w której działa podstawowa jednostka organizacyjna, której działalność jest przedmiotem audytu, dyrektora ponadgimnazjalnej szkoły morskiej oraz osobę kierującą placówką kształcenia praktycznego, dokształcania i doskonalenia zawodowego, umożliwiającą uzyskanie i uzupełnienie wiedzy, umiejętności i kwalifikacji zawodowych, w tym ośrodkiem prowadzącym działalność szkoleniową w państwach członkowskich Unii Europejskiej lub państwach trzecich; 3) data rocznicowa - dzień i miesiąc każdego roku odpowiadające dacie wystawienia danego dokumentu; 4) niezgodność - odstępstwo od wymagań Międzynarodowej konwencji, o której mowa w § 4, lub ustawy w zakresie szkolenia członków załóg statków morskich niestanowiące zagrożenia dla zakładanych efektów szkolenia; 5) niezgodność duża - odstępstwo od wymagań Międzynarodowej konwencji, o której mowa w § 4, lub ustawy w zakresie szkolenia członków załóg statków morskich stanowiące zagrożenie dla zakładanych efektów szkolenia; 6) program szkolenia - program szkolenia lub kształcenia realizowany przez MJE w zakresie objętym Międzynarodową konwencją, o której mowa w § 4, i przepisami wydanymi na podstawie art. 74 ust. 4 ustawy. Rozdział 2 Warunki uznawania, zmiany zakresu uznania, potwierdzenia uznania oraz odnawiania uznania § 3. Warunkiem uznania uczelni jest zapewnienie przez nią udziału przedstawiciela Centralnej Morskiej Komisji Egzaminacyjnej w składzie komisji egzaminacyjnej przeprowadzającej egzamin dyplomowy na kierunku i w specjalności, których dotyczy uznanie. § 4. MJE zostają uznane w zakresie spraw objętych postanowieniami Międzynarodowej konwencji o wymaganiach w zakresie wyszkolenia marynarzy, wydawania im świadectw oraz pełnienia wacht, 1978, sporządzonej w Londynie dnia 7 lipca 1978 r. (Dz. U. z 1984 r. Nr 39, poz. 201 i 202, z 1999 r. Nr 30, poz. 286 oraz z 2013 r. poz. 1092 i 1093), zwanej dalej „Konwencją STCW”, i ustawy w zakresie szkolenia członków załóg statków morskich, jeżeli: 1) posiadają wyznaczoną osobę odpowiedzialną za proces szkolenia i egzaminowania; 2) szkolenia kwalifikacyjne i dodatkowe przeszkolenia są prowadzone: a) na podstawie ramowych programów szkoleń określonych w przepisach wydanych na podstawie art. 74 ust. 4 ustawy oraz zgodnie z Konwencją STCW oraz na podstawie programów szkoleń opracowanych w języku angielskim w przypadku, gdy szkolenia są prowadzone w języku angielskim, b) przez odpowiednio wykwalifikowaną kadrę zgodnie z minimalnymi wymaganiami dotyczącymi kadry dydaktycznej określonymi w załączniku nr 1 do rozporządzenia, c) w odpowiednio wyposażonych salach i na sprzęcie wymaganym do właściwego przeprowadzenia szkolenia zgodnie z wymaganym wyposażeniem bazy dydaktycznej określonym w załączniku nr 2 do rozporządzenia; 3) zapewniają: a) prawidłowy przebieg szkolenia w celu osiągnięcia zakładanych efektów szkolenia, b) prawidłowy przebieg zaliczenia części praktycznej szkolenia zgodnie z wymaganiami egzaminacyjnymi określonymi w przepisach wydanych na podstawie art. 74 ust. 4 i art. 77 ust. 10 ustawy oraz zgodnie z Konwencją STCW; 4) posiadają system zarządzania jakością, potwierdzony odpowiednim certyfikatem, przy czym w nowo tworzonych MJE system zarządzania jakością powinien być potwierdzony certyfikatem w okresie roku od rozpoczęcia działalności szkoleniowej; 5) prowadzą rejestrację uczestników szkolenia w systemie stosowanym przez administrację morską do obsługi administracyjnej egzaminów i wydawania dokumentów kwalifikacyjnych i świadectw przeszkolenia. § 5. Warunkiem utrzymania uznania przez MJE jest bieżące przekazywanie ministrowi właściwemu do spraw gospodarki morskiej informacji o zmianach dotyczących: 1) adresu siedziby MJE; 2) wzorów świadectw, dyplomów i zaświadczeń potwierdzających ukończenie poszczególnych szkoleń. Rozdział 3 Audyty § 6. 1. Wniosek o przeprowadzenie audytu procesu szkolenia lub kształcenia w zakresie objętym Konwencją STCW i przepisami wydanymi na podstawie art. 74 ust. 4 ustawy składa kierownik MJE do ministra właściwego do spraw gospodarki morskiej. 2. Wniosek, o którym mowa w ust. 1, oraz wszystkie wymagane dokumenty przesłane do ministra właściwego do spraw gospodarki morskiej sporządza się w języku polskim, a w przypadku placówek kształcenia praktycznego, dokształcania i doskonalenia zawodowego, umożliwiających uzyskanie i uzupełnienie wiedzy, umiejętności i kwalifikacji zawodowych, w tym ośrodków prowadzących działalność szkoleniową w państwach członkowskich Unii Europejskiej lub państwach trzecich, zwanych dalej „morskimi ośrodkami szkoleniowymi”, których siedziby znajdują się poza terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, w językach polskim lub angielskim. 3. Wniosek o przeprowadzenie audytu, o którym mowa w art. 75 ust. 1 pkt 4 ustawy, składa się nie później niż 3 miesiące przed upływem terminu ważności aktualnego uznania. 4. Wniosek o przeprowadzenie audytu, o którym mowa w art. 75 ust. 1 pkt 3 ustawy, składa się nie później niż 3 miesiące przed datą rocznicową. 5. Po otrzymaniu kompletnego wniosku o przeprowadzenie audytu, o którym mowa w art. 75 ust. 1 ustawy, zespół audytujący, o którym mowa w art. 76 ust. 3 ustawy, przeprowadza audyt w zakresie określonym we wniosku. § 7. 1. Audyty, o których mowa w art. 75 ust. 1 pkt 1-3 ustawy, przeprowadza się w terminie 2 miesięcy od dnia złożenia kompletnego wniosku. 2. Audyt, o którym mowa w art. 75 ust. 1 pkt 4 ustawy, przeprowadza się przed upływem terminu ważności aktualnego uznania. 3. Audyt, o którym mowa w art. 75 ust. 1 pkt 3 ustawy, przeprowadza się: 1) w połowie okresu ważności uznania, jeżeli proces szkolenia trwa co najmniej 2 lata; 2) raz do roku, jeżeli proces szkolenia trwa nie dłużej niż 2 lata, z wyjątkiem roku, w którym następuje odnowienie ważności uznania. 4. Audyty, o których mowa w art. 75 ust. 2 ustawy, rozpoczyna się w terminie nie krótszym niż 3 dni od dnia powiadomienia MJE o planowanym audycie. 5. Dopuszcza się przeprowadzenie audytu dotyczącego zmiany zakresu uznania z audytem dotyczącym potwierdzenia uznania albo z audytem dotyczącym odnowienia ważności uznania. Przepisy ust. 1 i 2 stosuje się odpowiednio. § 8. 1. Do wniosku o przeprowadzenie w uczelni audytu, o którym mowa w art. 75 ust. 1 pkt 1 i 4 ustawy, należy dołączyć: 1) akt prawny stanowiący podstawę prowadzenia kształcenia w uczelni publicznej, a w przypadku uczelni niepublicznej lub związku uczelni niepublicznych odpis z rejestru uczelni niepublicznych i związku uczelni niepublicznych prowadzonego przez ministra właściwego do spraw szkolnictwa wyższego; 2) statut uczelni; 3) regulamin studiów, studiów doktoranckich lub studiów podyplomowych; 4) wykaz form, profili i poziomów studiów na poszczególnych specjalnościach i kierunkach studiów, do których prowadzenia jest uprawniona podstawowa jednostka organizacyjna uczelni, ze wskazaniem tytułów zawodowych nadawanych absolwentom tych studiów, studiów doktoranckich oraz studiów podyplomowych, kursów dokształcających lub szkoleń prowadzonych w uczelni w zakresie objętym postanowieniami Konwencji STCW i ustawy; 5) kopię ważnego certyfikatu systemu zarządzania jakością w zakresie działalności szkoleniowej objętej postanowieniami Konwencji STCW i ustawy, z zastrzeżeniem § 4 pkt 4; 6) opis wewnętrznego systemu zapewniania jakości kształcenia; 7) informację dotyczącą kadry dydaktycznej podstawowych jednostek organizacyjnych uczelni, obejmującą imiona, nazwiska, zakres i poziom kwalifikacji, w tym kwalifikacji morskich, oraz wskazanie poszczególnych zajęć prowadzonych przez tę kadrę; 8) programy kształcenia dla poszczególnych specjalności i kierunków studiów, programy studiów podyplomowych, programy studiów doktoranckich lub programy kursów dokształcających i szkoleń zawierające szczegółowe cele tych kursów i szkoleń; 9) wzór dyplomu ukończenia studiów oraz wzory świadectw ukończenia studiów podyplomowych, kursów dokształcających lub szkoleń; 10) opis bazy dydaktycznej oraz wykaz wyposażenia posiadanego przez podstawową jednostkę organizacyjną uczelni prowadzącą kształcenie w zakresie objętym postanowieniami Konwencji STCW i ustawy; 11) opis warunków przeprowadzania zaliczenia części praktycznej objętej postanowieniami Konwencji STCW i ustawy. 2. Do wniosku o przeprowadzenie audytu, o którym mowa w art. 75 ust. 1 pkt 2 ustawy, należy dołączyć dokumenty, o których mowa w ust. 1 pkt 4-8, 10 i 11, oraz pozostałe dokumenty wskazane w ust. 1, jeżeli wprowadzono w nich zmiany. 3. Do wniosku o przeprowadzenie audytu, o którym mowa w art. 75 ust. 1 pkt 3 ustawy, należy dołączyć dokumenty, o których mowa w ust. 1, jeżeli wprowadzono w nich zmiany. 4. W przypadku szkoleń prowadzonych w języku angielskim do wniosku o przeprowadzenie audytu należy dołączyć dokumenty, o których mowa w ust. 1 pkt 8 i 9, sporządzone w języku angielskim. § 9. Audytowi przeprowadzanemu w uczelni w zakresie postanowień Konwencji STCW i ustawy podlegają: 1) działalność uczelni oraz organizacja procesu kształcenia i szkolenia zgodnie z uprawnieniami posiadanymi przez uczelnię; 2) dokumentacja prowadzonego w uczelni kształcenia lub szkolenia; 3) zgodność kwalifikacji kadry dydaktycznej podstawowych jednostek organizacyjnych uczelni, w tym kwalifikacji morskich, z minimalnymi wymaganymi kwalifikacjami do prowadzenia poszczególnych zajęć; 4) zasady przeprowadzania i wyniki ostatniej okresowej oceny pracy kadry dydaktycznej podstawowych jednostek organizacyjnych uczelni. § 10. 1. Do wniosku o przeprowadzenie w ponadgimnazjalnej szkole morskiej audytu, o którym mowa w art. 75 ust. 1 pkt 1 i 4 ustawy, należy dołączyć: 1) akt założycielski ponadgimnazjalnej szkoły morskiej; 2) statut ponadgimnazjalnej szkoły morskiej; 3) zaświadczenie o wpisie do ewidencji szkół i placówek niepublicznych prowadzonej przez jednostkę samorządu terytorialnego - w przypadku szkół niepublicznych zakładanych przez osoby prawne i fizyczne; 4) wykaz działalności dydaktycznych w zakresie objętym postanowieniami Konwencji STCW i ustawy; 5) kopię ważnego certyfikatu systemu zarządzania jakością w zakresie działalności szkoleniowej objętej postanowieniami Konwencji STCW i ustawy, z zastrzeżeniem § 4 pkt 4; 6) informację dotyczącą kadry dydaktycznej ponadgimnazjalnej szkoły morskiej, obejmującą imiona, nazwiska, zakres i poziom kwalifikacji, w tym kwalifikacji morskich, oraz wskazanie poszczególnych zajęć prowadzonych przez tę kadrę; 7) programy szkoleń zgłoszone do uznania zawierające w szczególności: a) szczegółowe cele szkolenia określające poziom kompetencji, wynikające z wymagań egzaminacyjnych, które powinny być osiągnięte przez uczestnika szkolenia, b) opis wewnątrzszkolnego systemu oceniania, zasad prowadzenia zaliczeń i egzaminów, metod sprawdzania wiedzy, umiejętności i oceny kompetencji, c) spis posiadanych pomocy dydaktycznych niezbędnych do szkolenia; 8) wzory zaświadczeń, świadectw i dyplomów na kierunkach, na których kształcenie odbywa się zgodnie z Konwencją STCW i ustawą; 9) opis bazy dydaktycznej oraz wykaz wyposażenia posiadanego przez ponadgimnazjalną szkołę morską prowadzącą kształcenie w zakresie objętym postanowieniami Konwencji STCW i ustawy; 10) opis warunków przeprowadzania zaliczenia części praktycznej objętej postanowieniami Konwencji STCW i ustawy. 2. Do wniosku o przeprowadzenie audytu, o którym mowa w art. 75 ust. 1 pkt 2 ustawy, należy dołączyć dokumenty, o których mowa w ust. 1 pkt 4-7, 9 i 10, oraz pozostałe dokumenty wskazane w ust. 1, jeżeli wprowadzono w nich zmiany. 3. Do wniosku o przeprowadzenie audytu, o którym mowa w art. 75 ust. 1 pkt 3 ustawy, należy dołączyć dokumenty, o których mowa w ust. 1, jeżeli wprowadzono w nich zmiany. 4. W przypadku szkoleń prowadzonych w języku angielskim do wniosku o przeprowadzenie audytu należy dołączyć dokumenty, o których mowa w ust. 1 pkt 7 i 8, sporządzone w języku angielskim. § 11. Audytowi przeprowadzanemu w ponadgimnazjalnej szkole morskiej w zakresie postanowień Konwencji STCW i ustawy podlegają: 1) działalność ponadgimnazjalnej szkoły morskiej oraz organizacja procesu kształcenia i szkolenia zgodnie z uprawnieniami posiadanymi przez ponadgimnazjalną szkołę morską; 2) dokumentacja prowadzonego w ponadgimnazjalnej szkole morskiej kształcenia lub szkolenia; 3) zgodność kwalifikacji kadry dydaktycznej ponadgimnazjalnej szkoły morskiej, w tym kwalifikacji morskich, z minimalnymi wymaganymi kwalifikacjami do prowadzenia poszczególnych zajęć; 4) zasady przeprowadzania i wyniki ostatniej okresowej oceny pracy kadry dydaktycznej ponadgimnazjalnej szkoły morskiej. § 12. 1. Do wniosku o przeprowadzenie w morskich ośrodkach szkoleniowych audytu, o którym mowa w art. 75 ust. 1 pkt 1 i 4 ustawy, należy dołączyć: 1) statut morskiego ośrodka szkoleniowego; 2) akt założycielski morskiego ośrodka szkoleniowego; 3) zaświadczenie o wpisie do ewidencji szkół i placówek niepublicznych prowadzonej przez jednostkę samorządu terytorialnego - w przypadku placówek niepublicznych zakładanych przez osoby prawne i fizyczne; 4) dokument potwierdzający wpis morskiego ośrodka szkoleniowego do rejestru jednostek szkoleniowych zgodny z przepisami państw członkowskich Unii Europejskiej i państw trzecich, w których został utworzony, o ile taki rejestr jest prowadzony; 5) wykaz działalności szkoleniowej w zakresie objętym postanowieniami Konwencji STCW i ustawy; 6) kopię ważnego certyfikatu systemu zarządzania jakością w zakresie działalności szkoleniowej objętej postanowieniami Konwencji STCW i ustawy, z zastrzeżeniem § 4 pkt 4; 7) opis wewnętrznego systemu kontroli realizacji programów szkolenia; 8) informację dotyczącą kadry dydaktycznej morskiego ośrodka szkoleniowego, obejmującą imiona, nazwiska, zakres i poziom kwalifikacji, w tym kwalifikacji morskich, oraz wskazanie poszczególnych zajęć prowadzonych przez tę kadrę; 9) programy szkolenia dotyczące szkoleń i kursów zgłoszonych do uznania zawierające w szczególności: a) szczegółowe cele szkolenia określające poziom kompetencji, wynikające z wymagań egzaminacyjnych, które powinny być osiągnięte przez uczestnika szkolenia, b) opis metod sprawdzania wiedzy, umiejętności i oceny kompetencji, c) spis posiadanych pomocy dydaktycznych niezbędnych do szkolenia w zakresie objętym postanowieniami Konwencji STCW i ustawy; 10) wzory świadectw i zaświadczeń ukończenia szkoleń; 11) opis bazy dydaktycznej oraz wykaz wyposażenia posiadanego przez morski ośrodek szkoleniowy prowadzący kształcenie w zakresie objętym postanowieniami Konwencji STCW i ustawy; 12) opis warunków przeprowadzania zaliczenia części praktycznej objętej postanowieniami Konwencji STCW i ustawy. 2. W przypadku morskich ośrodków szkoleniowych spoza terytorium Rzeczypospolitej Polskiej do wniosku o przeprowadzenie audytu należy dołączyć dokumenty równoważne z dokumentami, o których mowa w ust. 1, w języku angielskim lub w języku polskim z zastrzeżeniem ust. 5. 3. Do wniosku o przeprowadzenie audytu, o którym mowa w art. 75 ust. 1 pkt 2 ustawy, należy dołączyć dokumenty, o których mowa w ust. 1 pkt 5-9, 11 i 12, oraz pozostałe dokumenty wskazane w ust. 1, jeżeli wprowadzono w nich zmiany. 4. Do wniosku o przeprowadzenie audytu, o którym mowa w art. 75 ust. 1 pkt 3 ustawy, należy dołączyć dokumenty, o których mowa w ust. 1, jeżeli wprowadzono w nich zmiany. 5. W przypadku szkoleń prowadzonych w języku angielskim do wniosku o przeprowadzenie audytu należy dołączyć dokumenty, o których mowa w ust. 1 pkt 9 i 10, sporządzone w języku angielskim. § 13. Audytowi przeprowadzanemu w morskim ośrodku szkoleniowym w zakresie postanowień Konwencji STCW i ustawy podlegają: 1) działalność morskiego ośrodka szkoleniowego oraz organizacja procesu kształcenia i szkolenia zgodnie z uprawnieniami posiadanymi przez morski ośrodek szkoleniowy; 2) dokumentacja prowadzonego w morskim ośrodku szkoleniowym kształcenia lub szkolenia; 3) zgodność kwalifikacji kadry dydaktycznej morskiego ośrodka szkoleniowego, w tym kwalifikacji morskich, z minimalnymi wymaganymi kwalifikacjami do prowadzenia poszczególnych zajęć; 4) zasady przeprowadzania i wyniki okresowych ocen pracy kadry dydaktycznej morskiego ośrodka szkoleniowego. Rozdział 4 Zespół audytujący § 14. W ramach audytu zespół audytujący, o którym mowa w art. 76 ust. 3 ustawy: 1) weryfikuje wniosek i złożoną dokumentację; 2) przeprowadza czynności audytowe w MJE obejmujące weryfikację zgodności przedstawionej dokumentacji ze stanem faktycznym; 3) weryfikuje działania podjęte w związku z wykonaniem zaleceń wynikających z kart niezgodności, o których mowa w § 16. § 15. 1. Zespół audytujący po przeprowadzonych czynnościach audytowych, o których mowa w § 14 pkt 2, sporządza sprawozdanie w dwóch egzemplarzach. 2. Audytor wiodący przekazuje sprawozdanie ministrowi właściwemu do spraw gospodarki morskiej. Drugi egzemplarz sprawozdania przekazuje kierownikowi MJE. 3. Audytor wiodący wnioskuje o udzielenie albo nieudzielenie uznania, zmianę zakresu uznania, potwierdzenie uznania lub odnowienie uznania, zawieszenie uznania albo cofnięcie uznania w zależności od wyniku audytu. § 16. W przypadku stwierdzenia niezgodności lub niezgodności dużej audytor wiodący sporządza dodatkowo w dwóch egzemplarzach karty niezgodności, odrębnie dla niezgodności albo niezgodności dużej, określając w nich zalecenia korygujące oraz termin przekazania informacji o podjętych działaniach korygujących, z których jeden przekazuje kierownikowi MJE wraz ze sprawozdaniem, o którym mowa w § 15 ust. 1. § 17. W przypadku stwierdzenia niezgodności dużej audytor wiodący wnioskuje do ministra właściwego do spraw gospodarki morskiej o zawieszenie uznania do czasu usunięcia niezgodności dużej. § 18. 1. Kierownik MJE informuje na piśmie audytora wiodącego o podjętych działaniach korygujących i terminie usunięcia niezgodności oraz niezgodności dużej. 2. Audytor wiodący po otrzymaniu informacji, o której mowa w ust. 1, analizuje karty niezgodności i w przypadku akceptacji podjętych działań korygujących przez MJE zamyka wystawione karty niezgodności, dokonując adnotacji o wykonaniu zaleconych działań korygujących. 3. Audytor wiodący zamyka także karty niezgodności w przypadku: 1) braku akceptacji podjętych działań korygujących zawartych w informacji, o której mowa w ust. 1; 2) nieotrzymania informacji o podjętych działaniach korygujących w terminie, o którym mowa w § 16. § 19. Po zamknięciu kart niezgodności audytor wiodący przekazuje ministrowi właściwemu do spra