A Convenção das Nações Unidas contra a Corrupção (United Nations Convention against Corruption, UNCAC) foi promulgada em 31 de outubro 2003 e entrou em vigor em 14 de dezembro de 2005. é o único tratado multilateral anticorrupção internacional juridicamente vinculativo. Negociado por estados membros da Organização das Nações Unidas (ONU), foi adotado pela Assembleia Geral da ONU em outubro de 2003 e entrou em vigor em dezembro de 2005. O tratado reconhece a importância de medidas preventivas e punitivas, aborda a natureza transfronteiriça de corrupção com disposições sobre cooperação internacional e sobre a devolução do produto da corrupção. O Escritório das Nações Unidas sobre Drogas e Crime (UNODC) em Viena atua como Secretariado da UNCAC. O objetivo da UNCAC é reduzir vários tipos de corrupção que podem ocorrer além das fronteiras dos países, como comércio de influência e abuso de poder, bem como a corrupção no setor privado, como peculato e lavagem de dinheiro. Outro objetivo da UNCAC é fortalecer a aplicação da lei internacional e a cooperação judicial entre os países, fornecendo mecanismos jurídicos eficazes para a recuperação internacional de ativos.
Espera-se que os Estados Partes - países que ratificaram a Convenção - cooperem em questões criminais e considerem a ajuda mútua nas investigações e procedimentos em questões civis e administrativas relacionadas à corrupção. A Convenção apela ainda à participação da sociedade civil e de organizações não governamentais nos processos de responsabilização e sublinha a importância do acesso dos cidadãos à informação.
No Brasil foi aprovado por meio do decreto n.º 5 687, de 31 de janeiro de 2006.
Medidas e disposições da Convenção A UNCAC cobre cinco áreas principais que incluem disposições obrigatórias e não obrigatórias:
Medidas preventivas; Criminalização e aplicação da lei; Cooperação internacional; Recuperação de ativos; e Assistência técnica e troca de informações.
Disposições gerais (Capítulo I, Artigos 1-4) miniaturadaimagem|Convenção das Nações Unidas contra a Corrupção, 2003 Os artigos iniciais da UNCAC incluem uma declaração de propósito (Artigo 1), que cobre tanto a promoção da integridade e responsabilidade dentro de cada país quanto o apoio à cooperação internacional e assistência técnica entre os Estados Partes. Eles também incluem definições de termos críticos usados no instrumento. Alguns deles são semelhantes aos usados em outros instrumentos, em particular a Convenção das Nações Unidas contra o Crime Organizado Transnacional (UNTOC), mas aqueles que definem "funcionário público", "funcionário público estrangeiro" e "funcionário de uma organização pública internacional" são novos e são importantes para determinar o escopo de aplicação da UNCAC nessas áreas. A UNCAC não fornece uma definição de corrupção. O artigo 4 da UNCAC dispõe sobre a proteção da soberania nacional dos Estados Partes.United Nations Convention against Corruption (Full text)
Medidas preventivas (Capítulo II, Artigos 5 a 14) A UNCAC reconhece a importância da prevenção nos setores público e privado. O Capítulo II inclui políticas preventivas, como a criação de órgãos anticorrupção e maior transparência no financiamento de campanhas eleitorais e partidos políticos. Os órgãos anticorrupção devem implementar políticas anticorrupção, disseminar conhecimentos e ser independentes, com recursos adequados e pessoal devidamente treinado.
Os países signatários da convenção devem garantir salvaguardas para que seus serviços públicos estejam sujeitos a salvaguardas que promovam a eficiência, a transparência e o recrutamento com base no mérito. Uma vez recrutados, os funcionários públicos devem ser regidos por códigos de conduta, requisitos para divulgações financeiras e outras medidas disciplinares apropriadas. A transparência e a responsabilização na gestão das finanças públicas também devem ser promovidas e são estabelecidos requisitos específicos para a prevenção da corrupção nas áreas particularmente críticas do setor público, como o judiciário e as compras públicas. A prevenção da corrupção também requer um esforço de todos os membros da sociedade em geral. Por essas razões, a UNCAC apela aos países para promover ativamente o envolvimento da sociedade civil e aumentar a conscientização pública sobre a corrupção e o que pode ser feito a respeito. As exigências feitas para o setor público também se aplicam ao setor privado - espera-se que ele também adote procedimentos e códigos de conduta transparentes.GTZ document on highlights of the UNCAC
Criminalização e aplicação da lei (Capítulo III, Artigos 15 a 44) O Capítulo III pede que as partes estabeleçam ou mantenham uma série de crimes específicos, incluindo não apenas crimes de longa data, como suborno e peculato, mas também condutas não criminalizadas anteriormente em muitos estados, como comércio de influência e outros abusos de funções oficiais. A ampla gama de formas pelas quais a corrupção se manifestou em diferentes países e a novidade de algumas das infrações colocam sérios desafios legislativos e constitucionais, um fato refletido na decisão do Comitê Ad Hoc de tornar algumas das disposições opcionais (" … Deve considerar a adoção de… ”) ou sujeito aos requisitos constitucionais internos ou outros fundamentais (“… sujeito à sua constituição e aos princípios fundamentais do seu sistema jurídico… ”). Atos específicos que as partes devem criminalizar incluem:
suborno ativo de funcionários públicos nacionais, internacionais ou estrangeiros; suborno passivo de um funcionário público nacional; desvio de fundos públicos.
Outros crimes obrigatórios incluem a obstrução da justiça e a ocultação, conversão ou transferência de produtos do crime (lavagem de dinheiro). As sanções se estendem àqueles que participam e podem se estender àqueles que tentam cometer crimes de corrupção. UNCAC, portanto, vai além dos instrumentos anteriores desse tipo, que exigiam que as partes criminalizassem apenas formas básicas de corrupção. As partes são encorajadas - mas não obrigadas - a criminalizar, inter alia, o suborno passivo de funcionários públicos estrangeiros e internacionais, o comércio de influência, o abuso de função, o enriquecimento ilícito, o suborno e peculato do setor privado e a ocultação de ativos ilícitos.
Além disso, as partes são obrigadas a simplificar as regras relativas à evidência de comportamento corrupto, entre outros aspectos, garantindo que os obstáculos que possam surgir da aplicação das leis de sigilo bancário sejam superados. Isso é especialmente importante, uma vez que atos corruptos são frequentemente muito difíceis de provar em tribunal. Particularmente importante é também a introdução da responsabilidade das pessoas coletivas. Na área de aplicação da lei, a UNCAC apela a uma melhor cooperação entre os organismos nacionais e internacionais e com a sociedade civil. Há uma disposição para a proteção de testemunhas, vítimas, testemunhas especializadas e denunciantes para garantir que a aplicação da lei seja realmente eficaz.
A Rússia ratificou a convenção em 2006, mas não incluiu o artigo 20, que criminaliza o "enriquecimento ilícito". Em março de 2013, o Partido Comunista da Federação Russa apresentou uma petição com 115 000 assinaturas à Duma Estatal a favor de fazê-lo. Em 2015, no entanto, nenhuma lei desse tipo estava em vigor na Rússia.
Cooperação internacional (Capítulo IV, Artigos 43-49) De acordo com o Capítulo IV da UNCAC, os Estados Partes são obrigados a auxiliar uns aos outros em todos os aspectos da luta contra a corrupção, incluindo prevenção, investigação e julgamento de infratores. A cooperação assume a forma de extradição, assistência jurídica mútua, transferência de pessoas e processos penais e cooperação policial. A cooperação em questões civis e administrativas também é incentivada. Com base no Capítulo IV, a própria UNCAC pode ser usada como base para extradição, assistência jurídica mútua e aplicação da lei com relação a crimes relacionados à corrupção. A "dupla incriminação", que é um requisito de que o crime em questão deve ser criminalizado tanto no país requerente como no país requerido, é considerada cumprida independentemente de a mesma terminologia ou categoria de crime ser utilizada em ambas as jurisdições. No caso de um pedido de assistência envolvendo medidas não coercivas, os Estados Partes são obrigados a prestar assistência mesmo quando a dupla incriminação está ausente, sujeito apenas aos conceitos básicos de seus sistemas jurídicos. O Capítulo IV também contém outras disposições inovadoras destinadas a facilitar a cooperação internacional. Por exemplo, os Estados Partes que usam a UNCAC como base para extradição não devem considerar os crimes relacionados com a corrupção como crimes políticos; também pode ser prestada assistência em relação a infrações pelas quais as pessoas coletivas podem ser responsabilizadas; e o sigilo bancário não pode ser invocado como fundamento para a recusa de um pedido de assistência. A fim de garantir uma cooperação rápida e eficiente, cada Estado Parte deve designar uma autoridade central responsável pelo recebimento de solicitações de MLA. No geral, O Capítulo IV oferece uma plataforma ampla e flexível para a cooperação internacional. No entanto, suas disposições não esgotam todas as questões de cooperação internacional cobertas pela UNCAC, portanto, os propósitos da UNCAC e as disposições de outros capítulos também precisam ser levados em consideração.
Recuperação de ativos (Capítulo V, Artigos 51-59) O acordo sobre recuperação de ativos é considerado um grande avanço e muitos observadores afirmam que é uma das razões pelas quais tantos países em desenvolvimento assinaram a UNCAC. A recuperação de ativos é de fato uma questão muito importante para muitos países em desenvolvimento, onde a corrupção de alto nível tem saqueado a riqueza nacional. Chegar a um acordo sobre este Capítulo envolveu negociações intensas, uma vez que os legítimos interesses dos países que desejam recuperar ativos ilícitos devem ser conciliados com as salvaguardas jurídicas e processuais dos países nos quais a assistência será solicitada.gtz.de - pdf Geralmente, no curso das negociações, os países que buscam recuperar ativos buscaram estabelecer presunções que tornassem clara sua propriedade sobre os ativos e priorizassem a devolução sobre outros meios de alienação. Os países nos quais a devolução provavelmente seria solicitada, por outro lado, tinham preocupações sobre a linguagem que poderia ter comprometido os direitos humanos básicos e as proteções processuais associadas à responsabilidade criminal e ao congelamento, apreensão, confisco e devolução de tais bens.
O Capítulo V da UNCAC estabelece a recuperação de ativos como um "princípio fundamental" da Convenção. As disposições sobre a recuperação de ativos estabelecem um quadro, tanto em direito civil como penal, para rastrear, congelar, confiscar e devolver fundos obtidos através de atividades corruptas. Na maioria dos casos, o estado requerente receberá os fundos recuperados, desde que possa comprovar a propriedade. Em alguns casos, os fundos podem ser devolvidos diretamente às vítimas individuais.
Se nenhum outro arranjo estiver em vigor, os Estados Partes podem usar a própria Convenção como base jurídica. O Artigo 54 (1) (a) da UNCAC estabelece que: "Cada Estado Parte (deverá) ... tomar as medidas que forem necessárias para permitir que suas autoridades competentes deem efeito a uma ordem de confisco emitida por um tribunal de outro estado parte "De fato, o Artigo 54 (2) (a) da UNCAC também prevê o congelamento provisório ou a apreensão de bens quando houver motivos suficientes para tomar tais ações antes da recepção de um pedido formal.